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因合规管理人员薪酬过低收到监管函,第一创业的薪水到底有多少?

作者:admin 来源:未知 更新日期:2019-11-04 浏览次数:

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   近日,深圳证监局向第一创业()出具警示函,原因居然是因为后者存在部分业务部门合规管理人员配备不到位、部分合规管理人员薪酬水平不符合监管要求等问题。

  
 

   深圳证监局网站发布的消息显示,其于近期开展了《证券公司和证券投资基金公司管理公司合规管理办法》(证监会令第133号,下称《管理办法》)落实情况核查。

  
 

   此次核查中发现第一创业的合规管理方面的缺陷,违反了《管理办法》第二十三条、第二十八条的规定。

  
 

   根据《管理办法》第二十三条规定,证券基金经营机构各业务部门、各分支机构应当配备符合管理办法第二十二条规定的合规管理人员。

  
 

   合规管理人员可以兼任与合规管理职责不相冲突的职务。 合规风险管控难度较大的部门和分支机构应当配备专职合规管理人员。

  
 

   其中提到的第二十二条中的规定为,合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的一定比例,具体比例由协会规定。

  
 

   另外,《管理办法》第二十八条中对于合规人员薪资水平也有所规定,证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。

  
 

   合规负责人工作称职的,其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数;合规管理人员工作称职的,其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。

  
 

   基于核查情况以及《管理办法》第三十二条的规定,深圳证监局决定对第一创业采取出具警示函的行政监管措施,要求该公司进一步加强合规管理相关人员配备,提高公司合规保障水平。 第一财经记者整理第一创业2017年及2018年年报发现,2017年的合规总监兼常务副总裁王芳从公司获得的税前报酬总额达万元,其中归属以前年度递延发放的税前薪酬为88万元。

  
 

   而在2018年年报中,合规总监卢国聪从公司获得的税前报酬总额则仅为36万元。

  
 

   不过,王芳在担任总裁后,其2018年的薪水相较于上一年也出现了下滑,从公司获得的税前报酬总额为144万元,其中包括以前年度递延发放的税前薪酬133万元。

  
 

   值得注意的是,尽管《监管函》的发文日期为2019年5月30日,但深圳证监局早在4月19日便做出此决定。

  
 

   紧接着在4月25日,第一创业便发出关于公司高级管理人员及监事会主席2018年度绩效薪酬的公告,其中合规总监卢国聪2018年的税前绩效薪酬达66万元,尽管未高于10位高管人员的绩效薪酬平均数,但排名未低于中位数。

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